监管通报：有第三方借空壳公司及虚假审计报告诱骗投资者购买高风险债券
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2026-09-09 17:52:45
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9月9日，据了解，有地方证监局最新通报了辖区内专业投资者认定乱象。监管称，市场上有第三方机构、人员打着“投资”名义，诱骗投资者变更为“空壳”公司法定代表人，后提供虚假赋码审计报告骗取专业投资者资格，进而购买特定高风险债券。部分券商未能有效认定专业投资者财务信息，未能识别投资者提供的虚假审计报告。监管要求，券商应加强专业投资者认定审核，严把材料审核关口，重点甄别材料真实性、有效性、关联性，严禁“纸面审核”；对已认定专业投资者资质条件情况进行自查，对审计报告等材料在注册会计师行业统一监管平台上进行查验；持续做好投资者教育，在专业投资者申报、信息变更等关键节点强化风险告知，加强投资者反诈意识教育。 (财联社)
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