上海证监局发文规范辖区私募经营运作，6月15日前完成自评自纠
创始人
2026-03-30 20:49:38
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5月7日消息，从机构处获悉，上海证监局于近日向辖区私募基金管理人发送《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》。根据相关文件，上海辖区私募基金管理人应开展以下几方面工作：一是组织集中学习。辖区各私募基金管理人应组织公司实控人及全体员工对《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》等现行法律法规及自律规则开展集中学习，结合公开处理处罚案例认真研读相关条款。二是参与合规培训。上海证监局将定期发布私募基金监管通讯，并指导相关单位开展私募机构合规展业系列培训，辖区各私募基金管理人应对照监管通讯中的典型案例深入检视自身存在的问题，积极参加行业培训，夯实规范运作基础，培育遵规守纪文化。三是开展自评自纠。私募基金管理人应对照相关要求，对公司基本情况、存续私募基金运行情况、出资设立未备案合伙企业情况开展自评自纠。基金运行情况包括宣传推介、风险评级、合格投资者确认、适当性评估、投资运作、材料保存等方面。（中证金牛座）
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