深圳证监局对华鑫证券出具警示函
创始人
2026-03-12 10:46:44
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12月20日消息，深圳证监局发布关于对华鑫证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定，公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险。
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